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論文選題精致法則:可行、有趣、新穎、合規和相關

發布時間:2022-06-02 11:50:47 閱讀:255 作者:博遠教育 來源:學位與寫作 字數:3302 字 預計閱讀時間:8分鐘
導讀:提出研究問題(簡稱選題)、形成研究假設、明確研究目標、完成研究過程、得出研究結果、形成研究結論、回答研究問題是學術研究的基本過程。本文介紹一個選題的基本法則——精致法則。

提出研究問題(簡稱選題)、形成研究假設、明確研究目標、完成研究過程、得出研究結果、形成研究結論、回答研究問題是學術研究的基本過程。本文介紹一個選題的基本法則——精致法則。

精致法則

這里,精致是把FINER當作一個單詞的直譯。實際上,FINER是縮寫語,是Feasible, Interesting,  Novel, Ethical和Relevant的首寫字母縮寫。帕特里夏·法魯吉亞(Patricia Farrugia,2010)指出,精致法則(FINER criteria)是赫利等人(Hulley et al 2007)提出來的,其意思是,研究問題要求滿足五個法則:可行、有趣、新穎、符合規范和具有相關性( 英文為Feasible, Interesting,  Novel, Ethical and Relevant)。

1. 可行

研究問題的研究必須可行,否則就沒有意義。這就需要明確可行性問題。所謂可行,就是能對研究問題開展研究,且在許可的條件下實現研究目標。

首先,研究規??煽?。規??煽厥侵笧榱碎_展研究,需要調用的人力、物力和財力等是在可控制的范圍。以研究人類行為為例,我們不可能動員全球七十億人作為樣本。又如,假如我們只能從額度限定為百萬量級的基金獲得資助,那么我們就不能去研究預算高達10億量級的問題。

第二,時間即研究周期可控。假設允許我們的研究周期只有五年左右(如允許讀博的期限是五年),我們提出的研究問題的預計研究周期就不能遠遠超過五年。舉例而言,哈雷彗星是每76.1年回歸一次,上一次回歸是在1986年,而下一次回歸將出現在2061年。于是,2021年入學的博士生,就不能把下一次回歸時哈雷彗星的直接觀測研究作為博士論文期間的研究問題,因為近五年內哈雷彗星不會回歸。

第三,擁有必要的研究基礎。牛頓時代不可能把現在的火箭發動機作為研究內容,因為當時不具備研究這種發動機的相關知識,例如物理學知識、數學知識和工程科學知識。研究基礎包括通用知識(如基本的數學知識)、專業知識和其他人的研究基礎。正因為如此,為了提出研究問題,我們必須經歷了本科和研究生的課程學習與訓練,掌握了必要的通用知識和專業知識,而且還需要閱讀大量早期和近期文獻。通過這些學習和調研,才能明確已有方法、思路和結果等能否作為解決自己提出的問題的研究基礎。

第四,需要的技術手段成熟或可建立。假如我們需要觀測粒子以接近光速進行碰撞,那么就需要粒子加速器。粒子加速器就是研究這類粒子碰撞的技術手段。如果沒有,或者在有限時間內無法建成,那么在該有限時間內就不能觀測這類粒子碰撞。

最后,在可管理范圍。例如,如果要提出一個需要五名博士生一起參與才能完成的研究問題,那么所在團隊就需要具有招收博士生的條件。

2. 有趣

回答提出的問題必須在研究者、同行和學術界看來是有趣的。這里的有趣不能簡單理解為好玩,而是有其深刻的含義,包含重要、有價值等意義。

首先,研究者有興趣驅動。好奇心是讓研究者尋找研究問題的答案的動力,這樣才會讓人孜孜不倦、鍥而不舍地鉆研問題,沉浸在默默的探索之中。這就要求選題本身存在滿足這種好奇心的答案,至少假定存在。例如,土衛二存在生命嗎?肯定的答案將是激動人心的。有什么比成為地外生命的第一個發現者更讓研究者廢寢忘食呢。

其次,同行將來會對研究發現或結論感興趣。研究結論要么將回答同行本來關心的問題或作為同行研究的起點,要么給同行提供值得借鑒的方法、結果或結論,要么啟發同行找到新的方向或自己問題的思路和解決方案。

再者,解決的研究問題引起學術界的興趣。僅僅只有自己、個別同行對我們的研究問題感興趣是不夠的。這就要求研究問題的有趣性具有一定的普適性。

新穎

3. 新穎

新穎的一種說法是創新。新穎也是以上第二條有趣的因素之一。作為研究問題,舊的(已經確證的)東西并不需要進行再次研究,而需要解決過去未曾解決的問題。

作為新的研究問題,或者將提出原創知識,或者將完善現有知識,或者將拓展現有知識的邊界。以原創知識為例,牛頓或萊布尼茲發明的微積分理論在當時帶來的是一種全新的數學工具,愛因斯坦提出的相對論理論將物理學推到了新的高度,導致對宇宙產生全新的認識。

提出的問題要么可以確證一個已有的發現,要么否定一個已有的發現,要么能拓展已有的發現。

為了提出新穎的問題,需要再次提及第一條指出的文獻研究。這里,閱讀文獻的目的是排除已經完成的研究以避免重復本已完成的研究問題,找出遺留的問題作為新問題,或者啟發出新的研究問題。這就是為什么選題報告需要有很大一部分用于介紹文獻研究。

以研究生學位論文工作為例,我們在中期階段需要書寫選題報告。用口語說,就是開題。開題的前提是我們經過對指定的背景問題中的文獻調研,找到了研究空白,確立了新的未曾研究或者尚有遺缺的研究問題。

當然,也不能把新穎作為開題的唯一理由,新穎是有約束的,就是那種可明確研究目標、提出研究思路和預計能給出最終答案的新問題。無法給出研究目標和思路的問題,再新穎也無意義。例如,提出利用暗能量作為驅動宇宙飛船遨游宇宙邊緣的研究問題無比新穎,但問題是,我們能提出最終的研究目標和研究思路并給出最終答案嗎?

我們不能僅僅為了新穎,讓問題太抽象或含糊,或讓問題太簡單。正如蘇珊娜·麥康姆所指出的,研究問題必須具體到足以徹底地給出答案,復雜到足以將答案放進一篇論文或學位論文中(Shona McCombes,2019)。也就是說,在追求新穎的同時,還要滿足學術期刊或學位論文的高標準(high standard)。

4. 符合規范

符合規范在不同學科定義不一樣。在生命科學領域,符合規范可能是指符合倫理,比如說不能提出一個違背倫理的研究問題(如帶有殘忍性的動物活體研究)。在自然科學領域,符合規范是指研究結果可靠、可重復或可證偽等。當然,符合規范遠不止這些。

作為提出的研究問題,我們需要問,我們的研究對象(如動物)、我們的研究行為、研究過程、我們使用研究工具和我們的研究結果是否符合規范。以研究行為為例,我們不能使用危害健康的研究工具來開展研究。又以研究過程為例,我們不能以破壞大量居民的生存環境為代價完成研究。再以研究結果為例,我們不能研究那種隨隨便便就可以毀滅世界的東西。最后以研究結論為例,我們不能研究導致被誤解為歧視某種人群或性別的問題。

符合規范

大衛·雷斯尼克(David B. Resnik,2020)針對健康環境領域,較完整地介紹了研究規范問題(其它領域也值得參考),以下摘錄其中的5條要求:

首先,規范促進研究的目標,如知識、真理和避免錯誤。例如,對捏造、偽造或歪曲研究數據的禁止可以促進揭示真相并減少錯誤。

其次,由于研究通常涉及不同學科和機構中許多不同人之間的大量合作與協調,道德標準促進了對合作工作至關重要的價值觀,如信任、問責、相互尊重和公平。例如,研究中的許多道德規范,如作者指南、版權和專利政策、數據共享政策和同行評審中的保密規則,旨在保護知識產權利益,同時鼓勵合作。大多數研究人員希望他們的貢獻得到認可,不希望他們的想法被竊取或過早披露。

第三,許多倫理規范有助于確保研究人員對公眾負責。例如,關于研究不當行為、利益沖突、人類受試者保護以及動物護理和使用的聯邦政策是必要的,以確保由公共資金資助的研究人員能夠對公眾負責。

第四,研究中的倫理規范也有助于建立公眾對研究的支持。如果人們能夠信任研究的質量和完整性,他們更有可能資助一個研究項目。

最后,許多研究規范促進了各種其他重要的道德和社會價值,如社會責任、人權、動物福利、遵守法律以及公共健康和安全。研究中的倫理失誤會嚴重傷害人類和動物。例如,在臨床試驗中編造數據的研究人員可能會傷害甚至殺死患者,而不遵守與輻射或生物安全有關的法規和指南的研究人員可能會危及其健康和安全或工作人員和學生的健康和安全。

5. 相關

相關既指與自己的研究領域甚至更廣闊的領域相關(而不是與之無關的研究問題),也指與科學知識、所在行業的政策和未來發展趨勢相關。

狹義地說,這種相關性是指,如果我們身處一個研究領域,不能把與本研究領域無關的研究作為研究問題,除非跳到另外一個研究領域。例如,假設我們注冊在工科某一級學科讀研,那么不能把文科的某一級學科的問題作為研究問題,除非我們換到文科院系去拿學位。假定我們拿了一項自然科學基金,我們就不能用之研究社會科學問題。假定我們在一個研究小組,享受該研究小組的研究資源,我們就不能用之去研究與該研究小組興趣點無關的東西。

廣義地說,這種相關是指,我們的研究問題應該是人們關心的問題的一個節點,不能游離在與現有或未來研究無關的問題之中。從這種意義上看,相關性與上面提到的有趣有一定的意義重復。

如果從有用性上去理解相關,那么相關性是指,解決的研究問題應對方向、學科、領域甚至社會有一定的實際或潛在價值。有的只是一種有限的價值,有的具有深遠的價值,有的具有廣泛的價值。例如,馮·諾依曼提出的博弈論在國際關系、金融、政治、軍事等領域都有應用。當然,我們不能使用“基礎研究不必強調有用”這一觀點來反駁這一相關性要求,因為我們所指的“基礎研究不必有用”,是指不必追求在當前帶來立竿見影的實際經濟利益,而不是指不必有任何潛在價值。

參考文獻

Hulley S, Cummings S, Browner W, et al. Designing clinical research. 3rd ed. Philadelphia (PA): Lippincott Williams and Wilkins; 2007

Patricia Farrugia, Research questions, hypotheses and objectives, Can J Surg. 2010 Aug; 53(4): 278–281.  https://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/articles/PMC2912019/

Shona McCombes,Developing strong research questions,April 16, 2019  Revised on March 22, 2021. https://www.scribbr.com/research-process/research-questions/

David B. Resnik,What Is Ethics in Research & Why Is It Important? National Institute of Enviromental Health,   December 23, 2020,https://www.niehs.nih.gov/research/resources/bioethics/whatis/index.cfm

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